甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)甘肅省
政府和社會資本合作(PPP)項目工
作導(dǎo)則的通知
甘政辦發(fā)〔2017〕37號
各市、自治州人民政府,蘭州新區(qū)管委會,省政府有關(guān)部門,中央在甘有關(guān)單位,省屬有關(guān)企業(yè):
《甘肅省政府和社會資本合作(PPP)項目工作導(dǎo)則》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請結(jié)合實際,認(rèn)真組織實施。
第一章 總則
第一條 制定依據(jù)
為進(jìn)一步規(guī)范我省政府和社會資本合作(PPP)項目操作流程,根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則的通知》(發(fā)改投資〔2016〕2231號)、《財政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作工作的通知》(財金〔2016〕90號)、《中共甘肅省委甘肅省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》(甘發(fā)〔2016〕33號)等,制定本導(dǎo)則。
第二條 適用范圍
本導(dǎo)則適用于全省在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,及科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域采用PPP模式運(yùn)作的項目。
第三條 實施方式
政府和社會資本合作模式主要包括特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)兩類。新建項目優(yōu)先采用建設(shè)—運(yùn)營—移交(BOT)、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交(BOOT)、設(shè)計—建設(shè)—融資—運(yùn)營—移交(DBFOT)、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(BOO)等方式。存量項目優(yōu)先采用改建—運(yùn)營—移交(ROT)、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交(TOT)等方式。同時,各地區(qū)、各部門可根據(jù)實際情況及項目特點,積極探索、大膽創(chuàng)新,靈活運(yùn)用多種方式,切實提高項目運(yùn)作效率。
第四條 職責(zé)分工
由發(fā)展改革部門牽頭,財政、規(guī)劃、國土以及本導(dǎo)則第二條 涉及領(lǐng)域的行業(yè)主管部門共同參與,各盡其責(zé)、密切配合,共同做好PPP工作。
發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)制定操作規(guī)程,建設(shè)管理PPP項目庫,管理PPP引導(dǎo)資金,完善價格調(diào)整機(jī)制,按規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、備案項目。
財政部門負(fù)責(zé)項目涉及的物有所值評價、財政承受能力論證、財政資金預(yù)算安排,控制防范財政風(fēng)險。
行業(yè)主管部門和地方政府負(fù)責(zé)遴選、發(fā)起項目,組織實施方案聯(lián)審,進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價。
第二章 項目儲備
第五條 建立PPP項目庫
各級發(fā)展改革部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門,根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃及相關(guān)政策,做好PPP項目儲備、動態(tài)管理、實施監(jiān)測等工作。依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺(國家重大項目庫PPP項目儲備模塊),建立本地區(qū)本行業(yè)PPP項目庫,并按照要求統(tǒng)一納入國家有關(guān)部門PPP項目庫。項目入庫情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價格、發(fā)行企業(yè)債券、實行資產(chǎn)證券化及享受其他支持政策的重要依據(jù)。
第六條 納入年度實施計劃
列入PPP項目庫的項目,實行動態(tài)管理、滾動實施、分批推進(jìn)。對于需要當(dāng)年推進(jìn)實施的PPP項目,應(yīng)納入各地區(qū)各行業(yè)PPP項目年度實施計劃。需要使用各類政府投資資金的PPP項目,應(yīng)當(dāng)納入三年滾動政府投資計劃。
第三章 項目論證
第七條 確定實施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表
根據(jù)項目性質(zhì)和行業(yè)特點,由項目所在地政府行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項目實施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)實施方案編制、社會資本方選擇、合同擬定和簽署、建設(shè)運(yùn)營監(jiān)管和移交等工作。鼓勵地方政府采用資本金注入方式投資PPP項目,并明確政府出資人代表,參與項目準(zhǔn)備及實施工作。
第八條 物有所值評價、財政承受能力論證
對于擬采取PPP模式實施的項目,應(yīng)在項目識別或準(zhǔn)備階段,由同級財政部門會同行業(yè)主管部門,按照相關(guān)規(guī)定組織開展物有所值評價和財政承受能力論證。
第九條 實施方案編制
納入年度實施計劃的PPP項目,應(yīng)按照“風(fēng)險分擔(dān)、收益共享、激勵相容”的原則編制實施方案,確保政府和社會資本雙方權(quán)利義務(wù)對等,政府支出責(zé)任與公共服務(wù)績效掛鉤。
實施方案內(nèi)容包括:項目概況、運(yùn)作方式、社會資本方遴選方案、投融資和財務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。
實施方案編制過程中,應(yīng)重視征詢潛在社會資本方的意見和建議,以及引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期,建立主要依靠市場的投資回報機(jī)制。如果項目涉及向使用者收取費用,要取得價格主管部門出具的相關(guān)意見。
第十條 項目審批、核準(zhǔn)或備案
政府采用資本金注入方式參與的PPP項目,按政府投資項目進(jìn)行審批,由具有相應(yīng)項目審批職能的部門審批可行性研究報告;政府采用投資補(bǔ)助、貸款貼息方式參與的PPP項目,按照企業(yè)投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。
實行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項目,根據(jù)《甘肅省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》及相關(guān)規(guī)定,由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。
項目審批、核準(zhǔn)或備案后,實施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項目實施方案。
納入PPP項目庫的投資項目,應(yīng)在批復(fù)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目申請報告時,明確規(guī)定可以根據(jù)社會資本方選擇結(jié)果依法變更項目法人。
第十一條 實施方案審查審批
按照“多評合一,統(tǒng)一評審”的要求,根據(jù)項目性質(zhì),由行業(yè)主管部門牽頭,會同發(fā)展改革、財政、規(guī)劃、國土、價格、公共資源交易管理、審計、法制等政府相關(guān)部門,對PPP項目實施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。必要時可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見,然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。
通過審查的項目,由行業(yè)主管部門會同發(fā)展改革部門報同級政府審批。未通過審查的,可在調(diào)整實施方案后重新審查。經(jīng)重新審查仍不能通過的,不再采用PPP模式。
第十二條 合同草案起草
PPP項目實施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實施方案,組織起草PPP合同草案,包括PPP項目主合同和相關(guān)附屬合同(如項目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實協(xié)議等)。PPP項目合同主要內(nèi)容參見省發(fā)展改革委發(fā)布的《甘肅省政府和社會資本合作項目通用合同指南(2015年版)》。
第四章 社會資本方選擇和合同簽訂
第十三條 社會資本方遴選
項目實施機(jī)構(gòu)依法通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判等方式,公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)水平、融資實力并且信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中,擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的,按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定,必須通過招標(biāo)的方式選擇社會資本方。
在遴選社會資本方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面,要客觀、公正、詳細(xì)、透明,禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資本方成立聯(lián)合體投標(biāo)。鼓勵設(shè)立混合所有制項目公司。社會資本方遴選結(jié)果要及時公告或公示,并明確申訴渠道和方式。
第十四條 PPP合同確認(rèn)談判
PPP項目實施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項目談判小組,必要時邀請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。
談判小組按照候選社會資本方的排名,依次與候選社會資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判,率先達(dá)成一致的即為中選社會資本方。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄,并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定,公示合同文本及相關(guān)文件。
第十五條 PPP項目合同簽訂
PPP項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的,由行業(yè)主管部門會同投資主管部門將PPP項目合同報送同級政府審核。政府審核同意后,由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本方正式簽署PPP項目合同。
需要設(shè)立項目公司的,待項目公司正式設(shè)立后,由實施機(jī)構(gòu)與項目公司正式簽署PPP項目合同,或簽署關(guān)于承繼PPP項目合同的補(bǔ)充合同。
第五章 項目執(zhí)行
第十六條 項目公司設(shè)立
社會資本方可依法設(shè)立項目公司。政府指定了出資人代表的,項目公司由政府出資人代表與社會資本方共同成立。項目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項目公司負(fù)責(zé)按PPP項目合同承擔(dān)設(shè)計、融資、建設(shè)、運(yùn)營等責(zé)任,自主經(jīng)營,自負(fù)盈虧。除PPP項目合同另有約定外,項目公司的股權(quán)及經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。
第十七條 項目法人變更
PPP項目法人選擇確定后,如與審批、核準(zhǔn)、備案時的項目法人不一致,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。
第十八條 項目融資及建設(shè)
PPP項目融資責(zé)任由項目公司或社會資本方承擔(dān),項目所在地政府及其相關(guān)部門不應(yīng)為項目公司或社會資本方的融資提供擔(dān)保。項目公司或社會資本方未按照PPP項目合同約定完成融資的,政府方可依法提出履約要求,必要時可提出終止PPP項目合同。
PPP項目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險應(yīng)由項目公司或社會資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項目合同及有關(guān)規(guī)定,對項目公司或社會資本方履行PPP項目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。
第十九條 運(yùn)營績效評價
PPP項目合同中應(yīng)包含PPP項目運(yùn)營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門,根據(jù)PPP項目合同約定,定期對項目運(yùn)營服務(wù)進(jìn)行績效評價,績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目公司或社會資本方取得項目回報的依據(jù)。
項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門,自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行中期評估,及時發(fā)現(xiàn)存在的問題,制訂應(yīng)對措施,推動項目績效目標(biāo)順利完成。
第二十條 項目臨時接管和提前終止
在PPP項目合作期限內(nèi),如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目運(yùn)營持續(xù)惡化,危及公共安全或重大公共利益時,政府要及時采取應(yīng)對措施,必要時可指定項目實施機(jī)構(gòu)等臨時接管項目,切實保障公共安全和重大公共利益,直至項目恢復(fù)正常運(yùn)營。不能恢復(fù)正常運(yùn)營的,要提前終止,并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。
第二十一條 項目移交
對于PPP項目合同約定期滿移交的項目,政府應(yīng)與項目公司或社會資本方按照合同約定,在合作期結(jié)束前一段時間共同組織成立移交工作組,啟動移交準(zhǔn)備工作。
移交工作組按照PPP項目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn),組織進(jìn)行資產(chǎn)評估和性能測試,保證項目處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)。項目公司應(yīng)按PPP項目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。
第二十二條 PPP項目后評價
項目移交完成后,項目所在地政府有關(guān)部門可組織開展PPP項目后評價,對PPP項目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評價。評價結(jié)果應(yīng)及時反饋給項目利益相關(guān)方,并按有關(guān)規(guī)定公開。
第二十三條 信息公開及社會監(jiān)督
各地要建立PPP項目信息公開機(jī)制,依法及時充分披露PPP項目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營績效等,切實保障公眾知情權(quán)。涉及國家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開;涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請可以不公開。
建立社會監(jiān)督機(jī)制,鼓勵公眾對PPP項目實施情況進(jìn)行監(jiān)督,切實維護(hù)公共利益。
第六章 項目支持
第二十四條 專項補(bǔ)助資金引導(dǎo)
設(shè)立甘肅省PPP項目引導(dǎo)專項資金,對列入省級PPP項目庫的重點項目、示范項目,給予資金支持。對推廣PPP模式效果明顯、社會資本參與度高的市(州),予以傾斜支持。具體按《甘肅省PPP專項引導(dǎo)資金管理辦法》(另行制定)執(zhí)行。
鼓勵各地參照省上模式,設(shè)立本級PPP項目引導(dǎo)資金。
第二十五條 項目前期工作專項補(bǔ)助
對重點區(qū)域或行業(yè)的PPP項目規(guī)劃編制,以及重點PPP項目的評價論證咨詢、實施方案編制、招標(biāo)文件起草、合同文本擬定、財務(wù)顧問、法律顧問和資產(chǎn)評估等,給予項目前期工作中央預(yù)算內(nèi)投資專項補(bǔ)助。
第二十六條 項目建設(shè)用地保障
各地要積極創(chuàng)造條件,采用多種方式保障PPP項目建設(shè)用地。如果項目建設(shè)用地涉及土地招拍掛,鼓勵相關(guān)工作與社會資本方招標(biāo)、評標(biāo)等工作同時開展。
第七章 附則
第二十七條 本導(dǎo)則自印發(fā)之日起施行。