天咨黨建〔2022〕17號(hào)

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

關(guān)于印發(fā)盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）的通知

各部、室：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳〈關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)〉的通知》《甘肅省鼓勵(lì)改革創(chuàng)新干事創(chuàng)業(yè)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》等文件及天水市第八屆紀(jì)律檢查委員會(huì)第二次全體會(huì)議精神，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單，經(jīng)7月15日黨支部會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中共天水市工程咨詢中心有限公司支部

                                2022年7月15日    
天水市工程咨詢中心有限公司

盡責(zé)合規(guī)免責(zé)清單（試行）

第一條 為建立健全正向激勵(lì)和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，進(jìn)一步激勵(lì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中共中央辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)〉的通知》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本清單。

第二條 總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大及十九屆歷次全會(huì)精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，對(duì)天水市工程咨詢中心有限公司廣大干部履職過(guò)程中的失誤和偏差，審視其發(fā)生背景、工作依據(jù)、決策過(guò)程、動(dòng)機(jī)取向、客觀結(jié)果，做到盡職免責(zé)、應(yīng)容則容、應(yīng)免則免。旗幟鮮明地支持改革者、鼓勵(lì)創(chuàng)新者、寬容失誤者、保護(hù)干事者，充分調(diào)動(dòng)廣大干部改革創(chuàng)新、探索實(shí)踐、擔(dān)當(dāng)作為的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條 盡職合規(guī)免責(zé)是指公司各部門(mén)管理崗位上的干部，包括在關(guān)鍵技術(shù)崗位和對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有一定影響的員工在經(jīng)營(yíng)管理、改革創(chuàng)新、資本運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目投資、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)往來(lái)等工作中，按照黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)以及公司內(nèi)部管理制度勤勉盡責(zé)地履行了法定職責(zé)、部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)、臨時(shí)職責(zé)，但因先行先試、無(wú)意過(guò)失和探索性失誤錯(cuò)誤等原因，給國(guó)有資產(chǎn)造成一定損失或其他不良后果，但符合《天水市工程咨詢中心有限公司盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單》所列情形之一的，可以免于追究責(zé)任。

第四條 前置條件

（一）黨和國(guó)家方針政策、黨章、黨紀(jì)和法律法規(guī)、有關(guān)制度沒(méi)有明令禁止的；

（二）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展或者履行企業(yè)政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任為目標(biāo)的；

（三）貫徹民主集中制原則和“三重一大”決策制度的；

（四）沒(méi)有為個(gè)人、他人或者小團(tuán)體謀取不正當(dāng)利益的；

（五）沒(méi)有因主觀故意、失職瀆職造成損失或者不良影響的。

符合上述五項(xiàng)條件，屬于探索性改革創(chuàng)新舉措實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的失誤、偏差，但未造成重大資產(chǎn)損失或者國(guó)有資產(chǎn)流失的，可以予以免責(zé)。

第五條 以下情形不納入容錯(cuò)免責(zé)范疇：

1. 全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不到位的；

2. 借改革創(chuàng)新之名搞“政績(jī)工程”“形象工程”的；

3. 在同一問(wèn)題上重復(fù)出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤或者給予容錯(cuò)免責(zé)處理后再次出現(xiàn)同樣失誤錯(cuò)誤的；

4. 屬于《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》和《甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈甘肅省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法〉的通知》（甘政辦發(fā)〔2017〕13號(hào)）等相關(guān)文件精神所列責(zé)任追究情形的。

   第六條 免責(zé)適用具體情形（27條）

   （一）戰(zhàn)略管控方面

   1.在落實(shí)黨中央、甘肅省委、省政府決策部署和天水市委、市政府和市國(guó)資委工作要求中，為維護(hù)全局利益，認(rèn)真履職、敢于作為，嚴(yán)格執(zhí)行方針政策，遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，由于出現(xiàn)客觀上無(wú)法預(yù)知且不能克服的因素，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   2.在企業(yè)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換等工作中，出現(xiàn)探索性失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的。

   3.在重要事項(xiàng)決策、實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管控中，因受宏觀調(diào)控、行業(yè)政策變化、不可預(yù)知及不可抗力因素等影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者造成損失的。

   4.在法律法規(guī)和公司規(guī)章制度沒(méi)有明令禁止的情況下，為了爭(zhēng)取項(xiàng)目落地、獲取戰(zhàn)略資源、搶占市場(chǎng)先機(jī)、解決急難問(wèn)題等，在落實(shí)集團(tuán)決策部署過(guò)程中先行先試、敢于創(chuàng)新，出現(xiàn)失誤的。

   5.在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式探索實(shí)施過(guò)程中，因受不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，未達(dá)到預(yù)期效果或者出現(xiàn)失誤的。

   6.在落實(shí)公司決策部署、工作計(jì)劃過(guò)程中，由于不可抗力、非主觀故意的難以預(yù)見(jiàn)因素，導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果的。

   （二）改革創(chuàng)新方面

   7.在深化企業(yè)體制機(jī)制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗(yàn)或者政策調(diào)整等因素，未達(dá)到預(yù)期效果的。

8.在推進(jìn)混合所有制改革過(guò)程中，主動(dòng)與民營(yíng)、外商企業(yè)合資合作，未達(dá)到預(yù)期效果或者改革后在資產(chǎn)處置、職工安置等方面引發(fā)矛盾爭(zhēng)議的。

9.在推進(jìn)完善企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理、職業(yè)經(jīng)理人制度及市場(chǎng)化選人用人等方面