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      天水市工程咨詢中心有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度
      來(lái)源: | 作者:辦公室 | 發(fā)布時(shí)間: 2022-07-06 | 3683 次瀏覽 | 分享到:

      咨發(fā)2022142號(hào)

       

      天水市工程咨詢中心有限公司

      關(guān)于印發(fā)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的通知

       

      各部、室:

           為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的精神,加強(qiáng)公司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理,落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,結(jié)合公司實(shí)際,制定《天水市工程咨詢中心有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的通知》,經(jīng)7月1日總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議通過(guò),現(xiàn)印發(fā)你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 

                                                                                

         天水市工程咨詢中心有限公司

                                              2022年7月6日

       

      天水市工程咨詢中心有限公司

      違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度

       

      第一章   

       

       第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,落實(shí)公司資產(chǎn)保值增值責(zé)任,防止公司資產(chǎn)流失,根據(jù)《天水市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)天水市投資責(zé)任追究辦法的通知》天政辦發(fā)2017184號(hào)和《天水市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》天國(guó)資發(fā)法規(guī)[2020]17號(hào)等文件,結(jié)合公司實(shí)際,制定本制度。

      第二條 本公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,適用本制度。

      第三條 本制度所稱違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究(以下簡(jiǎn)稱“責(zé)任追究”,是指公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果,經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定,對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理的工作。已調(diào)任、離職或退休人員,應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍,實(shí)行違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任終身追究制度。

      第四條 前款所稱“未履行職責(zé)”,是指未在規(guī)定期限內(nèi)或正當(dāng)合理期限內(nèi)行使職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任,一般包括不作為、拒絕履行職責(zé)、拖延履行職責(zé)等。

      前款所稱“未正確履行職責(zé)”,是指未按規(guī)定以及崗位職責(zé)要求,不適當(dāng)或不完全行使職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任,一般包括未按程序行使職權(quán)、超越職權(quán)、濫用職權(quán)等。

      前款所稱“資產(chǎn)損失”,是指對(duì)公司實(shí)際造成的各項(xiàng)資產(chǎn)損失金額、有確鑿證據(jù)證明并可計(jì)量的損失金額。

      前款所稱“其他嚴(yán)重不良后果”,是指除造成公司資產(chǎn)損失外,對(duì)公司、行業(yè)、社會(huì)和國(guó)家造成的危害性較大的結(jié)果,主要包括以下情形

      對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響,公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失或者嚴(yán)重弱化;

      )公司信譽(yù)嚴(yán)重受損;

      )公司受到責(zé)令停業(yè)等重大行政處罰等

      使公司所處行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到較大影響;

      對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成較大危害;

      造成較大的負(fù)面影響等。

      第五條 開展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究,目的是提高公司運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益,強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資產(chǎn)聚集的崗位進(jìn)行監(jiān)督,嚴(yán)格問(wèn)責(zé),完善機(jī)制,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系,全面推進(jìn)依法治企,健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu),提高公司資本效率,增強(qiáng)公司活力,防止資產(chǎn)流失,實(shí)現(xiàn)資本保值增值。

      第六條 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作遵循以下原則

      一)堅(jiān)持依法依規(guī)問(wèn)責(zé)。以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩,按照公司管理規(guī)定等,對(duì)違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的有關(guān)人員,嚴(yán)肅追究問(wèn)責(zé),實(shí)行重大決策終身問(wèn)責(zé);

      二)堅(jiān)持客觀公正定責(zé)。在充分調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上,認(rèn)定違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)及其造成的損失和影響,既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同,實(shí)事求是地確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍,恰當(dāng)公正地處理相關(guān)責(zé)任人,保護(hù)公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性;

      三)堅(jiān)持厘清邊界、區(qū)別對(duì)待。貫徹落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”重要要求,即把公司有關(guān)人員在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤,同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來(lái);把上級(jí)尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤,同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失,同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開來(lái)

      四)堅(jiān)持懲防結(jié)合、糾建并舉。在對(duì)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí),加大典型案例總結(jié)和通報(bào)力度強(qiáng)化警示教育,發(fā)揮震懾作用,推動(dòng)公司不斷完善規(guī)章制度,及時(shí)堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,建立問(wèn)責(zé)長(zhǎng)效機(jī)制,提高經(jīng)營(yíng)管理水平。

      第二章  責(zé)任追究工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)

       

      第七條 責(zé)任追究工作原則上按照公司資產(chǎn)分級(jí)管理要求組織開展。一般資產(chǎn)損失由公司支部、董事會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定自行開展責(zé)任追究工作;達(dá)到較大或重大資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)的,多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及公司生存發(fā)展的,應(yīng)當(dāng)由市政府國(guó)資委開展責(zé)任追究工作。

      第八條 公司黨支部、董事會(huì)是違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的決策機(jī)構(gòu),審議批準(zhǔn)責(zé)任追究處理方案。

      第九條 公司成立違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”,黨支部書記、董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng),各部門負(fù)責(zé)人為成員。下設(shè)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室以下簡(jiǎn)稱“辦公室”),辦公室成員由黨建、財(cái)務(wù)、總工辦等部門主要負(fù)責(zé)人組成。

      第十條 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

      一)統(tǒng)籌規(guī)劃,統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),貫徹落實(shí)上級(jí)機(jī)關(guān)有關(guān)責(zé)任追究制度文件和工作要求;

      制定實(shí)施公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作制度并報(bào)市政府國(guó)資委備案。建立和落實(shí)負(fù)責(zé)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的職能機(jī)構(gòu),健全公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系;

      組織開展對(duì)規(guī)定范圍內(nèi)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作;

      負(fù)責(zé)管理權(quán)限內(nèi)相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究處理,對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人提出處理建議;

      五)建立公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究檔案,涉及違法犯罪的移交相關(guān)部門處理;

      六)承辦上級(jí)交辦的其他有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作

      協(xié)調(diào)解決責(zé)任追究工作中有關(guān)問(wèn)題;

      監(jiān)督檢查有關(guān)責(zé)任追究工作。

      第十一條 辦公室職責(zé)

      經(jīng)黨支部、董事會(huì)授權(quán),辦公室組織開展規(guī)定范圍內(nèi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作。具體職責(zé)

      (一)負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作安排和有關(guān)要求;

      負(fù)責(zé)受理問(wèn)題線索;

      三)負(fù)責(zé)按照公司責(zé)任追究有關(guān)制度,制定工作計(jì)劃,開展責(zé)任追究具體實(shí)施工作;

      負(fù)責(zé)定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)專項(xiàng)工作進(jìn)展;

      完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

       

      第三章  責(zé)任追究范圍

       

      第十 公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生本章所列情形,造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)追究相應(yīng)責(zé)任。

      第十 公司管控方面的責(zé)任追究情形

      (一)未按照規(guī)定程序或超越權(quán)限決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng),或決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng),或決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)違反黨和國(guó)家方針政策、決策部署以及國(guó)家、省和市有關(guān)規(guī)定;

      對(duì)國(guó)家、省和市國(guó)有企業(yè)管控的規(guī)定未執(zhí)行或執(zhí)行不力,致使公司發(fā)生較大資產(chǎn)損失,對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響,如造成公司資不抵債、關(guān)閉破產(chǎn)、拖欠巨額債務(wù)、職工群體性上訪事件等嚴(yán)重不良后果;

      對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控缺陷等問(wèn)題失察,或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時(shí)報(bào)告、處理,造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果

      對(duì)國(guó)家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就經(jīng)營(yíng)投資有關(guān)重大問(wèn)題提出的整改工作要求,拒絕整改、拖延整改等。

      第十 風(fēng)險(xiǎn)管理方面的責(zé)任追究情形

      未按規(guī)定履行內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)職責(zé),導(dǎo)致內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失,內(nèi)控流程存在重大缺陷

      內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力,對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和報(bào)告;

      未按規(guī)定對(duì)公司規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策等進(jìn)行法律審核或?qū)徍瞬坏轿?/span>;

      未執(zhí)行公司資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定,過(guò)度負(fù)債導(dǎo)致債務(wù)危機(jī),危及公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);

      瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件,編制或指使、授意、串通編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告,公司賬實(shí)嚴(yán)重不符等;

      )違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

      第十 經(jīng)營(yíng)管理方面的責(zé)任追究情形

      一)未按照規(guī)定訂立、履行合同;未履行內(nèi)部審批程序訂立合同;

      二)以授意、指使或者串通等方式進(jìn)行違規(guī)采購(gòu);

      未對(duì)應(yīng)收款進(jìn)行及時(shí)做催收、對(duì)賬,以及未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)及時(shí)追索或采取有效保全措施等;

      對(duì)采購(gòu)標(biāo)的物未按規(guī)定和合同進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收或采購(gòu)標(biāo)的物與合同約定不符而未采取有效措施

      違反購(gòu)銷管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

      第十 資金管理方面的責(zé)任追究情形:

      違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集、使用、調(diào)度資金及批準(zhǔn)資金支出等;

      二)違反規(guī)定以個(gè)人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶,公司資金存放未納入三重一大決策事項(xiàng),資金存放銀行的選擇方式不符合有關(guān)規(guī)定等;

      三)違反規(guī)定,私設(shè)“小金庫(kù)”;

      四)違反規(guī)定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈(zèng)、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)等;

      五)虛列支出套取資金;

      六)違反規(guī)定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利;

      七)因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失或未按照財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行,發(fā)生資金貪污、挪用、侵占、盜取、欺詐、攜款潛逃,以及資金、票據(jù)等丟失未及時(shí)采取有效措施;

      違反資金管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

      第十 固定資產(chǎn)投資方面的責(zé)任追究情形:

      一)未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資,通過(guò)化整為零等方式故意逃避監(jiān)管或者違反市屬國(guó)有公司投資監(jiān)管及公司內(nèi)部投資監(jiān)管有關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資;

      )違反規(guī)定開展列入禁止范圍的投資項(xiàng)目等;

      )對(duì)房屋建筑物、機(jī)器設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備實(shí)物資產(chǎn)保管不當(dāng)、維護(hù)不善,造成非正常毀損、報(bào)廢或者丟失、被盜;

      (四)違反固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

      第十 其他違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)造成 國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的責(zé)任追究情形。

       

      第四章  資產(chǎn)損失認(rèn)定

       

      第十九條 對(duì)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成的資產(chǎn)損失,應(yīng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上,根據(jù)損失程度和影響程度,依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定資產(chǎn)損失金額及造成的影響。

      第二十條 資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?,除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。

      第二十一條 資產(chǎn)損失金額應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)會(huì)計(jì)賬簿記錄,按照會(huì)計(jì)核算確認(rèn)的損失分類分項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)定。未在會(huì)計(jì)賬簿記錄或者賬面價(jià)值與公允價(jià)值相差較大的資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)委托或聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)按照市價(jià)、重置價(jià)值等公允價(jià)值認(rèn)定資產(chǎn)損失金額。未按照會(huì)計(jì)制度及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定核算或者披露已發(fā)生的資產(chǎn)損失,導(dǎo)致公司嚴(yán)重賬實(shí)不符、會(huì)計(jì)信息失真的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定和追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

      第二十二條 公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資資產(chǎn)損失,按照資產(chǎn)損失金額大小,劃分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。

      (一)一般資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在20萬(wàn)元以下;

      二)較大資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在20萬(wàn)元(含20萬(wàn)元)以上50萬(wàn)元以下;

      三)重大資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在50萬(wàn)元(含50 萬(wàn)元)以上。

      涉及違紀(jì)違法和犯罪行為查處的損失標(biāo)準(zhǔn),遵照相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)和國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

      第二十三條 相關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資雖尚未形成事實(shí)資產(chǎn)損失,但確有證據(jù)證明資產(chǎn)損失在可預(yù)見未來(lái)將發(fā)生,且能可靠計(jì)量資產(chǎn)損失金額的,經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評(píng)估可以認(rèn)定為或有損失,計(jì)入資產(chǎn)損失。

      第二十四條 資產(chǎn)損失金額及影響,可根據(jù)司法、行政機(jī)關(guān)等依法出具的書面文件,具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、專業(yè)技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或鑒證報(bào)告,以及公司內(nèi)部證明材料等,進(jìn)行綜合研判認(rèn)定。

       

      第五章  責(zé)任認(rèn)定

       

       公司負(fù)責(zé)人任職期間違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任。存在以下情形的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任:

      一)本人或與他人共同違反法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定;

      二)授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定;

      三)未經(jīng)民主決策、相關(guān)會(huì)議討論或文件傳簽、報(bào)審等規(guī)定程序或超越權(quán)限,直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng);

      四)主持相關(guān)會(huì)議討論或以其他方式研究時(shí),在多數(shù)人不同意的情況下,直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng);

      五)將按有關(guān)法律法規(guī)制度應(yīng)作為第一責(zé)任人(總負(fù)責(zé))的事項(xiàng)、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項(xiàng)或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé),授權(quán)(委托)其他領(lǐng)導(dǎo)決策且決策不當(dāng)或決策失誤等;

      六)其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。

       公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)以集體決策形式作出違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的決策或?qū)嵤┢渌`規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的行為,造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)集體責(zé)任。該決策負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任,參與決策的其他人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。參與決策的人員在決策會(huì)議曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記錄的,可以不追究或免除相應(yīng)的責(zé)任。

      第六章 責(zé)任追究處理

       

      第二十七條 根據(jù)造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果以及問(wèn)題性質(zhì)等,對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。處理方式包括組織處理、禁入限制、紀(jì)律處分、移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等,可以單獨(dú)使用,也可以合并使用。

      組織處理。包括批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等;

      二)禁入限制。三年內(nèi)不得擔(dān)任公司監(jiān)事、中層管理人員;

      三)紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處;

      四)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。

      第二十八條 公司發(fā)生資產(chǎn)損失,經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后,除依據(jù)有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理外,應(yīng)當(dāng)按以下方式處理:

      一)發(fā)生一般資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)等處理;

      二)發(fā)生較大資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理;

      三)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理;

      第二十九條 責(zé)任認(rèn)定年度是指責(zé)任追究處理年度。有關(guān)責(zé)任人在責(zé)任追究處理年度無(wú)任職或任職不滿全年的,按照最近一個(gè)完整任職年度執(zhí)行;若無(wú)完整任職年度的,參照處理前實(shí)際任職月度(不超過(guò)12個(gè)月)執(zhí)行。

      第三十條 對(duì)同一事件、同一責(zé)任人的追索,按照黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、責(zé)任追究等處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,但不合并使用。

      第三十一條 相關(guān)責(zé)任人受到誡勉處理的,六個(gè)月內(nèi)不得提拔、重用;受到調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)處理的,一年內(nèi)不得提拔;受到降職處理的,兩年內(nèi)不得提拔;受到責(zé)令辭職、免職處理的,一年內(nèi)不安排職務(wù),兩年內(nèi)不得擔(dān)任高于原任職務(wù)層級(jí)的職務(wù);同時(shí)受到紀(jì)律處分的,按照影響期長(zhǎng)的規(guī)定執(zhí)行。

      第三十二條 公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資未造成資產(chǎn)損失,但造成其他嚴(yán)重不良后果的,經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后,對(duì)相關(guān)責(zé)任人參照本制度予以處理。

      第三十三條 有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人從重或加重處理:

      資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重的;

      二)屢禁不止、頂風(fēng)違規(guī)、影響惡劣的;

      三)強(qiáng)迫、唆使他人違規(guī)造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的;

      四)未及時(shí)采取措施或措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果擴(kuò)大的;

      五)瞞報(bào)、漏報(bào)或謊報(bào)資產(chǎn)損失的。明知已確定發(fā)生資產(chǎn)損失,但長(zhǎng)時(shí)間不作賬務(wù)處理,或長(zhǎng)期掛賬的,視同隱瞞不報(bào)或者謊報(bào);

      六)偽造、毀滅、隱匿證據(jù),或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的,或者包庇相關(guān)人員,或者打擊報(bào)復(fù)檢舉人、證人及其他人員的,以及其他拒不配合或干擾、抵制損失調(diào)查和責(zé)任追究工作的情形;

      七)規(guī)避監(jiān)管部門監(jiān)督造成經(jīng)濟(jì)損失的;

      八)其他應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的。

       

      第七章 責(zé)任追究工作程序

       

      第三十四條 開展公司責(zé)任追究工作一般應(yīng)當(dāng)遵循受理、初步核實(shí)、分類處置、核查、處理、整改、通報(bào)等程序。

      第一節(jié)  受理

      第三十五條 受理。出資人監(jiān)管、審計(jì)、巡察和公司內(nèi)部監(jiān)督等發(fā)現(xiàn)公司存在資產(chǎn)損失等違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索的,應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行有關(guān)證據(jù)、材料的收集、整理、分析和初步核實(shí),屬于責(zé)任追究范圍的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究工作。

      第三十六條 辦公室受理下列違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索:

      公司在經(jīng)營(yíng)投資監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的;

      二)審計(jì)、巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、領(lǐng)導(dǎo)交辦以及其他有關(guān)職能部門移交的;

      三)公司專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的;

      四)查辦案件、檢舉、控告等方式得到的;

      五)其他有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索。

      第二節(jié)  初步核實(shí)

      第三十七條 對(duì)受理的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索,及相關(guān)證據(jù)、材料進(jìn)行必要的初步核實(shí)工作。

      第三十八條 初步核實(shí)的主要工作內(nèi)容包括:

      資產(chǎn)損失及其他嚴(yán)重不良后果的情況;

      二)違規(guī)違紀(jì)違法的情況;

      三)是否屬于責(zé)任追究范圍;

      四)有關(guān)方面的處理建議和要求等。

      第三十九條 初步核實(shí)的工作一般應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成,根據(jù)工作需要可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

      第三節(jié)  核查

      第四十條 受理部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)及時(shí)組織開展核查,核實(shí)責(zé)任追究情形及相關(guān)業(yè)務(wù)情況、確定資產(chǎn)損失程度,核查資產(chǎn)損失、核實(shí)損失金額和損失情形、查清資產(chǎn)損失原因,認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任等。

      第四十一條 結(jié)合公司減少或挽回資產(chǎn)損失工作進(jìn)展情況,可以適時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究工作。

      第四十二條 核查工作可以采取以下工作措施調(diào)查取證:

      一)與被核查事項(xiàng)有關(guān)的人員談話,形成核查談話記錄,并要求有關(guān)人員作出書面說(shuō)明;

      二)查閱、復(fù)制被核查公司的有關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要(記錄)、資料和賬簿、原始憑證等相關(guān)材料;

      三)實(shí)地核查公司實(shí)物資產(chǎn)等;

      四)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或鑒證等;

      五)其他必要的工作措施。

      第四十三條 經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任調(diào)查期間,對(duì)相關(guān)責(zé)任人及有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)人員,可視情況采取停職、調(diào)離工作崗位等措施。

      第四十四條 在重大責(zé)任追究事項(xiàng)核查工作中,對(duì)確有工作需要的,辦公室可請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門提供必要支持。

      第四十五條 核查工作一般應(yīng)于6個(gè)月內(nèi)完成,根據(jù)工作需要可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

      第四十六條 核查工作結(jié)束后,一般應(yīng)當(dāng)聽取公司和相關(guān)責(zé)任人對(duì)于核查工作結(jié)果的意見,形成資產(chǎn)損失情況核查報(bào)告和責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。

      第四節(jié) 分類處置

      第四十七條 根據(jù)初步核實(shí)情況,對(duì)確有違規(guī)違紀(jì)違法事實(shí)的,按照規(guī)定的職責(zé)權(quán)限和程序進(jìn)行分類處置。

      第四十八條 分類處置的主要工作內(nèi)容包括:

      一)屬于公司責(zé)任追究職責(zé)范圍的,由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織實(shí)施核查工作,進(jìn)行責(zé)任追究;

      二)涉及公司中層干部的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索,報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組同意后,按要求開展有關(guān)核查工作;

      三)涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法問(wèn)題和線索,移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu);

      第五節(jié)  處理

      第四十九條 根據(jù)核查工作結(jié)果,按照干部管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究處理,形成處理決定,送達(dá)有關(guān)單位、部門及被處理人,并提出整改要求。經(jīng)核查被認(rèn)為無(wú)責(zé)任的人員,對(duì)其處理決定撤銷。經(jīng)核查被認(rèn)為有責(zé)任的人員,按照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

      第五十條 被處理人對(duì)處理決定有異議的,可以在處理決定送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi),提出書面申訴,并提供相關(guān)證明材料。申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。市國(guó)資委或公司作出處理決定的,被處理人向作出該處理決定的單位申訴。受理部門自受理申訴之日起30個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核,作出維持、撤銷或變更原處理決定的復(fù)核決定,并以適當(dāng)形式告知申訴人及其所在單位。

      第六節(jié)  整改

      第五十一條 公司應(yīng)當(dāng)按照整改要求,認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn),制定和落實(shí)整改措施,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,完善內(nèi)控體系,堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,建立健全防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。

      第七節(jié)  通報(bào)

      第五十二條 結(jié)合對(duì)具體案例的調(diào)查處理,在適當(dāng)范圍進(jìn)行總結(jié)和通報(bào),并公開調(diào)查處理情況,充分發(fā)揮警示教育作用。

      第八節(jié)  組織實(shí)施

      第五十三條 公司未按規(guī)定和有關(guān)工作職責(zé)要求組織開展責(zé)任追究工作的,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究。

      第五十四條 公司有關(guān)人員,對(duì)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資等重大違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題,存在應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后隱匿不報(bào)、敷衍不追、查處不力的,嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。

      第五十五條 公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)信息公開規(guī)定,逐步向社會(huì)公開違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資核查處理情況和有關(guān)整改情況等,接受社會(huì)監(jiān)督。

      第五十六條 充分整合內(nèi)部監(jiān)督資源,發(fā)揮黨組織、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用,形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制,提升責(zé)任追究工作效能。積極配合、主動(dòng)接受上級(jí)的協(xié)同監(jiān)督、聯(lián)合巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、審計(jì)等部門調(diào)查核查和責(zé)任追究工作,推進(jìn)成果共享,并根據(jù)本制度向股東會(huì)提請(qǐng)開展責(zé)任追究工作。

      第五十七條 公司應(yīng)當(dāng)為開展責(zé)任追究工作提供必要保障條件,保證購(gòu)買第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),選配優(yōu)秀干部從事責(zé)任追究工作。

       

      第八章    

       

      第五十八條  本制度經(jīng)公司“三重一大”程序?qū)徸h通過(guò)生效,報(bào)市政府國(guó)資委備案,由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

      第五十九條  本制度自印發(fā)之日起施行。

       

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